全國中小(xiǎo)企業股份轉讓系統挂牌公司向創業闆轉闆上(shàng)市申請(qǐng)文(wén)件目錄 |
一 | 上(shàng)市文(wén)件 |
1-1 | 轉闆上(shàng)市報(bào)告書（申報(bào)稿） |
二 | 轉闆公司關于本次轉闆上(shàng)市的申請(qǐng)與授權文(wén)件 |
2-1 | 關于本次向創業闆轉闆上(shàng)市的申請(qǐng)報(bào)告 |
2-2 | 董事(shì)會(huì)有關本次轉闆上(shàng)市的決議(yì) |
2-3 | 股東大(dà)會(huì)有關本次轉闆上(shàng)市的決議(yì) |
2-4 | 關于符合創業闆定位要求的專項說明(míng) |
三 | 保薦人和(hé)證券服務機構關于本次轉闆上(shàng)市的文(wén)件 |
3-1 | 保薦人關于本次轉闆上(shàng)市的文(wén)件 |
3-1-1 | 關于轉闆公司符合創業闆定位要求的專項意見 |
3-1-2 | 轉闆上(shàng)市保薦書 |
3-1-3 | 保薦工(gōng)作(zuò)報(bào)告 |
3-1-4 | 保薦人關于簽字保薦代表人申報(bào)的在審企業家數等執業情況的說明(míng)與承諾 |
3-2 | 會(huì)計(jì)師關于本次轉闆上(shàng)市的文(wén)件 |
3-2-1 | 财務報(bào)表及審計(jì)報(bào)告 |
3-2-2 | 轉闆公司審計(jì)報(bào)告基準日至轉闆上(shàng)市報(bào)告書簽署日之間的相關财務報(bào)表及審閱報(bào)告（如有） |
3-2-3 | 盈利預測報(bào)告及審核報(bào)告（如有） |
3-2-4 | 内部控制鑒證報(bào)告 |
3-2-5 | 經注冊會(huì)計(jì)師鑒證的非經常性損益明(míng)細表 |
3-3 | 轉闆公司律師關于本次轉闆上(shàng)市的文(wén)件 |
3-3-1 | 法律意見書 |
3-3-2 | 律師工(gōng)作(zuò)報(bào)告 |
3-3-3 | 關于轉闆公司董事(shì)、監事(shì)、高(gāo)級管理(lǐ)人員、轉闆公司
控股股東和(hé)實際控制人在相關文(wén)件上(shàng)簽名蓋章的真實性的鑒證
意見 |
3-3-4 | 關于申請(qǐng)電子文(wén)件與預留原件一緻的鑒證意見 |
四 | 轉闆公司的設立文(wén)件 |
4-1 | 轉闆公司章程（草案） |
五 | 與财務會(huì)計(jì)資料相關的其他(tā)文(wén)件 |
5-1 | 轉闆公司關于最近三年及一期的納稅情況及政府補助情況 |
5-1-1 | 轉闆公司最近三年及一期所得稅納稅申報(bào)表 |
5-1-2 | 有關轉闆公司稅收優惠、政府補助的證明(míng)文(wén)件 |
5-1-3 | 主要稅種納稅情況的說明(míng) |
5-1-4 | 注冊會(huì)計(jì)師對(duì)主要稅種納稅情況說明(míng)出具的意見 |
5-1-5 | 轉闆公司及其重要子公司或主要經營機構最近三年及一期轉闆公司納稅情況的證明(míng) |
5-2 | 轉闆公司需報(bào)送的其他(tā)财務資料 |
5-2-1 | 最近三年一期定期報(bào)告中的财務報(bào)表 |
5-2-2 | 最近三年一期定期報(bào)告中的财務報(bào)表與申報(bào)财務報(bào)表的差異比較表（如有） |
5-2-3 | 注冊會(huì)計(jì)師對(duì)差異情況出具的意見（如有） |
5-3 | 轉闆公司設立時(shí)和(hé)最近三年及一期的資産評估報(bào)告（如有） |
5-4 | 轉闆公司大(dà)股東或控股股東最近一年的原始财務報(bào)表及審計(jì)報(bào)告（如有） |
六 | 其他(tā)申請(qǐng)文(wén)件 |
6-1 | 重要合同 |
6-1-1 | 對(duì)轉闆公司有重大(dà)影響的商标、專利、專有技術等知(zhī)識産權許可使用(yòng)協議(yì)（如有） |
6-1-2 | 重大(dà)關聯交易協議(yì)（如有） |
6-1-3 | 重組協議(yì)（如有） |
6-1-4 | 特别表決權股份等差異化表決安排涉及的協議(yì)（如有） |
6-1-5 | 其他(tā)重要商務合同（如有） |
6-2 | 特定行業（或企業）的管理(lǐ)部門(mén)出具的相關意見（如有） |
6-3 | 承諾事(shì)項 |
6-3-1 | 轉闆公司及其實際控制人、控股股東、持股5％以上(shàng)股東以及轉闆公司董事(shì)、監事(shì)、高(gāo)級管理(lǐ)人員等責任主體的重要承諾以及未履行承諾的約束措施 |
6-3-2 | 有關消除或避免相關同業競争的協議(yì)以及轉闆公司的控股股東和(hé)實際控制人出具的相關承諾 |
6-3-3 | 轉闆公司全體董事(shì)、監事(shì)、高(gāo)級管理(lǐ)人員對(duì)轉闆上(shàng)市申請(qǐng)文(wén)件真實性、準确性、完整性的承諾 |
6-3-4 | 轉闆公司控股股東、實際控制人對(duì)轉闆上(shàng)市報(bào)告書的确認意見 |
6-3-5 | 轉闆公司監事(shì)對(duì)轉闆上(shàng)市報(bào)告書的确認意見 |
6-3-6 | 轉闆公司關于申請(qǐng)電子文(wén)件與預留原件一緻的承諾函 |
6-3-7 | 保薦人關于申請(qǐng)電子文(wén)件與預留原件一緻的承諾函 |
6-3-8 | 轉闆公司保證不影響和(hé)幹擾審核的承諾函 |
6-4 | 說明(míng)事(shì)項 |
6-4-1 | 轉闆公司關于申請(qǐng)文(wén)件不适用(yòng)情況的說明(míng) |
6-4-2 | 轉闆公司關于轉闆上(shàng)市報(bào)告書不适用(yòng)情況的說明(míng) |
6-4-3 | 信息披露豁免申請(qǐng)（如有） |
6-5 | 保薦協議(yì) |
6-6 | 其他(tā)文(wén)件 |